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中证协约谈12家券商 剑指债券承销价格战

因涉嫌低价竞争,12家公司债券承销机构被中国证券业协会(下称“中证协”)约谈。中证协官方网站昨日晚间披露了这一信息。

中证协官网消息称,1月12日,中证协会同中国证监会债券部、机构部对12家涉嫌低价竞争的证券公司进行了现场约谈。这12家证券公司参与了中国铁路投资公司债券项目、中核资本控股公司债券项目的招标发行。

此前有媒体报道,部分券商在公司债主承销商项目招标中,报出的承销费率低至万分之一,也就是说承销10亿元债券承销费仅有10万元。

中证协表示,低价竞争行为反映出市场有效选择机制失灵,折射出承销机构激励机制异化、信用信仰非理性、轻视执业质量、风险意识淡漠等深层次问题,长此以往将造成承销机构“看门人”职责的通道化,埋下债券市场风险隐患,进而伤及行业自身。因此,必须正视低价竞争潜在的危害影响,防微杜渐、防患于未然。

中证协已于2020年12月启动了《公司债券承销业务规范》(下称《规范》)的修订工作,明确要求承销机构建立内部报价约束制度,压实承销机构责任。目前,《规范》已完成了行业内公开征求意见,行业反馈的意见普遍积极正面,中证协将在吸收采纳有关意见和履行有关程序后,尽快发布实施《规范》。

中证协要求各承销机构按照《规范》修订过程中形成的行业共识,着手研究完善报价内部约束机制,树立权责对等和卖者有责意识,依法依规、勤勉尽责地开展尽职调查等承销工作,高质量执业。

据悉,对在公司债承销过程中明显低于成本、造成市场恶劣影响的行为,中证协将在证监会有关部门指导下进行自律调查。

中证协官网消息称,接受约谈的证券公司均表示,将按照《规范》的精神建章立制,规范自身的报价行为,提高合规与风险意识,自觉维护公司债券市场的良好秩序。